L’European Securities and Markets Authority (ESMA) ha pubblicato le linee guida sulla valutazione delle conoscenze e competenze di due figure del mondo finanziario:

1.    Operatori addetti all’erogazione di informazioni riguardanti prodotti e servizi di investimento

2.    Operatori addetti alla consulenza in materia di investimenti

Il documento sarà il punto di partenza per stabilire le modalità di accertamento delle competenze di tali profili. Una delle metodologie più efficaci per verificare in modo efficace le capacità del professionista è il case study.

Nel mondo consulenziale il tipico case study consiste nella descrizione di una situazione relativa ad un ipotetico cliente e viene richiesto lo sviluppo di un “report” che riporta una proposta consulenziale basata sugli elementi forniti che soddisfi a pieno gli obiettivi di investimento. La discussione di quanto elaborato consente di accertare le capacità e le competenze del professionista.